Формы предварительного расследования

1) Предварительное следствие

2) Дознание

Основной формой расследования преступлений является предварительное следствие.

Общие черты дознания и предварительного следствия:

1) Общность задач

2) Регламентируются единым процессуальным законодательством

3) Уравнены по юридической значимости добываемые при их производстве доказательства

Различия между дознанием и предварительным следствием:

1) По органам:

a. Дознание – Орган дознания, дознаватель, для которых осуществление деятельности по расследованию не является их единственной и главной компетенцией

b. Предварительное следствие – следователь, руководитель следственного органа. Осуществляется следователем, для которого расследование уголовных дел является единственной компетенцией.

2) По характеру подследственных дел:

a. Дознание – преступления небольшой и средней тяжести сравнительно простые в расследовании. Дознание допускается по строго ограниченному (ч.3 ст.150 УПК) кругу уголовных дел

b. Предварительное следствие – наиболее опасные и сложные в расследовании преступления, по которым необходим большой объем следственных действий. Предварительное следствие может заменить собой дознание по письменному указанию прокурора. Предварительное следствие проводится по всем уголовным делам категориям уголовных дел, не указанным в ч.3 ст.150 УПК РФ.

3) По процессуальному режиму:

a. Дознание – в течение всего срока дознания лицо, совершившее преступление находится в положении подозреваемого. Как правило, отсутствует процедура привлечения лица в качестве обвиняемого. Обвиняемым лицо становится с момента вынесения обвинительного акта. Кроме случаев, указанных в ч.3 ст.224 УПК: если в отношении подозреваемого избрана мера пересечения в виде заключения под стражу, то обвинительный акт должен быть составлен в течение 10 суток. В тех случаях, когда это не представляется возможным, подозреваемому предъявляется обвинение и дознание продолжается в обычном порядке либо мера пресечения отменяется. Подозреваемый приобретает статус обвиняемого после вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого. На дознании имеется дополнительное основание для появления подозреваемого – это уведомление о подозрении в порядке ст.223.1, на предварительном следствии такое основание для появления подозреваемого отсутствует.

4) По срокам:

a. Дознание – 30 дней при прохождении прокурором не более, чем на 30 суток, до 6 месяцев, либо до 12 месяцев; в течение всего срока дознания лицо, совершившее преступление находится в положении подозреваемого

b. Предварительное следствие – 2 месяца. Срок может быть продлен до 3 месяцев руководителем следственного органа. Срок может быть продлен до 12 месяцев руководителем следственного органа по субъекту (по особо сложным делам). Дальнейшее продление допускается только в исключительных случаях председателем следственного комитета и его заместителем.

5) По формам окончания:

a. Дознание – составление обвинительного акта

b. Предварительное следствие – составление обвинительного заключения

6) По полномочиям прокурора и срокам для утверждения обвинительного заключения или обвинительного акта:

a. Дознание – 2 суток, решение и виды решений предусмотрены ст.226 УПК РФ

b. Предварительное следствие – 10 суток, может быть продлен до 30 суток, виды решений предусмотрены ст.221 УПК РФ.

7) По степени процессуальной самостоятельности дознавателя и следователя

Подследственность. Понятие и виды.

Подследственность – это совокупность установленных законом признаков уголовного дела, в соответствии с которыми производство предварительного следствия или дознания относится к компетенции определенного органа расследования.

Виды подследственности:

1) Предметная (родовая) подследственность

2) Территориальная (местная) подследственность

3) Персональная подследственность

4) Альтернативная подследственность

5) Подследственность по связи дел

Предметная подследственность определяется в зависимости от характера и степени общественной опасности совершенного деяния. В ст.151 УПК РФ установлено какие составы преступлений расследуют следователи следственного комитета, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, органов наркоконтроля, а также дознаватели различных ведомств.

Территориальная подследственность. В соответствии преступление было начато в одном месте, а закончено в другом, то оно расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

В целях процессуальной экономии, а также в целях обеспечения всесторонности и полноты расследования, оно может находиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

Персональная подследственность. Она определяется в зависимости от особенностей субъекта преступления, а в некоторых случаях и в зависимости от лица, в отношении которого совершено преступление.

Виды персональной подследственности.

1) Если преступление совершено лицом, обладающим иммунитетом и указанным в ст.447 УПК РФ (пп. «б», п.1 ч.2 ст.151 УПК)

2) Пп. «в» п.1 ч.2 ст.151 УПК – если преступление совершено должностным лицом следственного комитета, военнослужащими, лицами гражданского персонала вооруженных сил в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части соединений гарнизона

3) Тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные несовершеннолетними или в отношении несовершеннолетних

Альтернативная подследственность. Определяется ч.5 ст. 151 УПК РФ, в которой отдельные составы преступлений одновременно отнесены к подследственности разных ведомств. Расследование осуществляет лицо того ведомства, которое первым выявило признаки преступления

Подследственность по связи дел. Для некоторых составов преступлений, в том числе совершенных против правосудия, подследственность определяется в зависимости от основного состава преступления, в связи с которым было возбуждено данное уголовное дело.

Соединение и выделение уголовных дел.

В одном производстве могут быть соединены уголовные дела в следующих случаях:

1) В отношении нескольких лиц, совершивших в соучастии одно или несколько преступлений

2) В отношении одно лица, совершившего несколько преступлений

3) В отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам

Соединение уголовных дел производится на основании постановления руководителя следственного органа или постановления прокурора.

Выделение уголовного дела допускается только с случаях, вызываемых необходимостью, если это не отразится на всесторонности и объективности расследования и разрешения уголовного дела.

Основания выделения уголовного дела:

1) В отношении отдельных подозреваемых, обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случае приостановления производства по делу (ст.208 УПК РФ)

2) В отношении несовершеннолетнего, совершившего преступления вместе с совершеннолетними обвиняемыми

3) В отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением.

Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя.

Данное ходатайство о производстве следственных действий может быть рассмотрено судьей единолично по месту производства предварительного расследования или следственного действия, не позднее 24 часов с момента поступления данного ходатайства. Возможно участие следователя, дознавателя и прокурора.

По результатам рассмотрения такого ходатайства судья может вынести одно из следующих решений:

1) Постановление о разрешении производства следственного действия

2) Постановление об отказе в производстве следственного действия с указанием мотивов отказа

В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи не терпит отлагательства, указанные следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя или дознавателя без получения судебного решения. В течение 24 часов с момента производства следственного действия следователь/дознаватель уведомляет судью и прокурора о производстве данного следственного действия. К уведомлению прилагаются копии постановления о производстве следственного действия и копия протокола о производстве следственного действия.

Осмотр. Осмотр представляет собой следственные действия, заключающиеся в обозрении и исследовании места происшествия, местности, жилища, помещений, предметов, документов и других объектов в целях обнаружения и закрепления следов преступления, вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия, установления иных обстоятельств, имеющих значения для уголовного дела. Особенностью осмотра является то, что это действие в первую очередь представляет визуальное восприятие объекта, его признаков (свойств) в том виде, в котором они предстают перед субъектом, осуществляющем данное действие.

При осмотре может производиться исследование и изучение самих обнаруженных следов и предметов, в том числе и с помощью технических средств, однако, это исследование ограничено пределами необходимости уяснения природы выявленных следов, предметов и обстановки для правильной фиксации их в соответствующих документах.

УПК РФ различает:

1) Осмотр места происшествия

2) Осмотр местности

3) Осмотр жилища

4) Осмотр иного помещения

5) Осмотр предметов и документов

6) Осмотр трупа (может являться как самостоятельным действием, так и выступать составной частью указанных выше видов осмотра)

Осмотр – неотложное следственное действие, он производится немедленно после получения сообщения о преступлении либо непосредственно после обнаружения объектов, нуждающихся в осмотре. Исходя из этого ч.2 ст.176 УПК РФ, устанавливает, что в случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия может быть произведен до возбуждения уголовного дела. Такое же правило содержится в ч.4 ст.178, касающейся осмотра трупа.

Фактическим основанием для производства осмотра служат сведения о появлении объекта осмотра. Юридическим основанием выступает устное решения следователя или дознавателя, но осмотр жилища при отсутствии согласия приживающих в нем лиц проводится по решению суда, а в исключительных случаях – по постановлению следователя. Осмотр проводится обязательно с участием понятых (исключение – ч.3 ст.170).

Осмотр всякого объекта осуществляется в определенной последовательности с соблюдением рекомендаций, выработанных криминалистической наукой. Важно, чтобы при осмотре не были упущены существенные обстоятельства, объект, подлежащий осмотру. Закон обязывает осматривать на месте происшествия все выявленные следы или обнаруженные предметы. По общему правилу, выявленные следы преступления, предметы также подлежат осмотру, но если такой осмотр занимает продолжительное время или возникают какие-либо затруднения, то все предметы, имеющие отношения к факту совершения преступления, должны быть изъяты, индивидуализированы путем выделения соответствующих признаков, упакованы, опечатаны, заверены подписями следователя и понятых, и затем осмотры в кабинете следователя подробным описанием их признаков и свойств.

По результатам данного следственного действия составляется протокол – либо во время производства осмотра, либо по его окончанию.

Освидетельствование. Освидетельствование предстает как самостоятельное следственное действие, обладающее к тому же некоторыми свойствами мер уголовно-процессуального принуждения. Суть этого действия состоит в осмотре живого человека (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и свидетеля) для установления на его теле особых примет, следов преступления, телесных повреждений, а также для выявления его состояния или иных свойств и признаков, имеющих значение для дела (ч.1 ст.179). Производство освидетельствования для установления указанных обстоятельств, согласно закону, допускается только при условии, что для этого не требуется производства судебной экспертизы. Освидетельствование производится на основании постановления следователя самим следователем. Закон предусматривает, что постановления следователя являются обязательными для лица, в отношении которого оно вынесено, но не указывает на возможность принудительного совершения этого действия при отказе лица от освидетельствования.

При необходимости следует привлекать врача либо другого специалиста. Если освидетельствованию подлежит лицо другого пола и предполагается его обнажение, то следователь при этом не присутствует. В этом случае освидетельствование производится врачом. Ход, результаты освидетельствования отражаются в протоколе, в нем излагаются все действия следователя или врача, если освидетельствование производилось им в той последовательности, в которой они осуществлялись, а также все, что было обнаружено в ходе освидетельствования. Фотографирование, видеозаписи освидетельствования, сопровождаемым обнажением лица может производится только с согласия этого лица.

Следственный эксперимент. Это следственное действие, суть которого заключается в воспроизведении действий, обстановки и других обстоятельств определенного (расследуемого) события. Воспроизводиться могут отдельные действия либо несколько действий, либо обстоятельства, характеризующие обстановку совершения определенных действий и ее восприятия (видимость, слышимость и т.д.). Рассматриваемые следственные действия производятся в целях проверки и уточнения имеющихся в уголовном деле сведений об обстоятельствах, расследуемого события при их сомнительности либо необходимости дополнительного подтверждения. Оно может сопровождаться проведением многовариантных опытных действий, приближенных к исходным в целях проверки возможности их совершения при определенных условиях. Выразительной особенностью данного следственного действия является заранее обозначенная цель его проведения, которая отражается в самом начале описательной части протокола и предопределяет доказательственное значение полученных результатов. Основными способами осуществляемого при этом познания являются наблюдения, проведение опытов, логическое сопоставление целей и полученных результатов. Фактическим основанием для проведения следственного эксперимента выявившаяся необходимость проверки или уточнения имеющихся в уголовном деле сведений об обстоятельствах расследуемого события. В качестве юридического основания выступает решение следователя.

Субъектный состав:

· Следователь

· Лицо, чьи действия подвергаются проверке или уточнению

· Защитник, если в качестве такого лица выступает подозреваемый или обвиняемый

· Переводчик

· Специалисты

· Статисты, то есть лица, дублирующие проверяемые действия

· Понятые (должны фиксировать и подтверждать действия и полученные результаты)

В ходе совершения действия или после окончания их совершения составляется протокол.

Обыск – это следственное действие, заключающееся в отыскании и изъятии скрываемых объектов материального мира для правильного разрешения уголовного дела. Содержание этого действия образует совокупность приемов поискового и познавательного характера. Присутствуют наблюдение, обозрение, но главными признаками являются поиск (розыск) и изъятие имеющих значение для уголовного дела предметов. В качестве объектом обыска могут выступать орудия преступления, различные предметы, документы, ценности, живые лица и трупы. Закон выделяет следующие виды обыска:

1) Обыск в жилище

2) Обыск в помещении

3) Обыск в ином месте

4) Личный обыск

Учитывая, что обыск характеризуется довольно выраженным принуждением, заключающемся не только в психологическим, но и в физическом воздействии, в следствии чего ограничиваются конституционные права и свободы человека и гражданина, закон достаточно подробно регламентирует основания и порядок производства этого следственного действия, исключая тем самым необоснованное ограничение прав и свобод личности и гарантирует доказательственное значение его результатов.

Фактическим основанием для производства обыска является наличие достаточных данных, позволяющих предполагать, что в жилище или помещении, ином месте либо у конкретного лица находятся либо могут находиться объекты, имеющие значение для дела. В качестве таких данных выступают сведения, полученные из процессуальных источников. В качестве юридического основания для производства обыска выступает постановление соответствующего должностного лица. По общему правилу обыск во всех местах, кроме обыска в жилище и личного обыска проводятся по постановления следователя. Производство обыска в жилище и личного обыска осуществляется на основании постановления судьи в порядке, предусмотренном ст.165.

Однако, в исключительных случаях, когда производство обыска не терпит отлагательства, это действие и в жилище и в отношении конкретного лица может быть произведено на основании постановления следователя.

Кроме того, личный обыск подозреваемого при его задержании или заключении под стражу, а также личный обыск лица, находящегося в помещении или другом месте, где производится обыск может быть произведен без вынесения о том специального постановления (ч.2 ст.184 УПК РФ).

В этих случаях основанием может быть решение о задержании либо избрании меры пресечения в виде заключения лица под стражу.

Процессуальный порядок производства обыска включает систему правил поведения должностного лица, производящего обыск и всех других лиц, являющихся участниками этого следственного действия. Поэтому закон требует, чтобы следователь перед производством обыска разъяснял участвующим в деле лицам порядок его производства, а также права и обязанности участников.

Приняв решение о производстве обыска и определив его участников, следователь, явившись в место производства обыска, должен вначале предъявить соответствующее постановление лицу, у которого будет производиться обыск либо другому лицу, проживающему в помещении либо ответственному за это помещение. Лицо, в помещении которого производится обыск, вправе пригласить для участия в этом следственном действии защитника или адвоката.

Одновременно с этим указанному лицу должно быть предложено добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, имеющие значение для дела. Если предметы выданы добровольно и в дальнейших поисках нет необходимости, на этом рассматриваемое дело заканчивается, о чем составляется протокол. При отказе от добровольной выдачи разыскиваемых объектов следователь принимает меры по их отысканию.

При производстве обыска следователь обязан принять меры к тому, чтобы не были оглашены обстоятельства частной жизни лица или лиц, в помещении которых производится обыск, его или их личная семейная тайна.

Все обнаруженные в ходе обыска предметы, документы, имеющие значение для уголовного дела, а также предметы, запрещенные к обороту, изымаются. Перед этим они предъявляются понятым и другим участникам процесса, идентифицируются путем выделения отличительных признаков с описанием их в протоколе обыска, при необходимости упаковываются и опечатываются, что подтверждается подписями понятых и других лиц. В протоколе указывается где, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены документы или ценности, выданы они добровольно или принудительно. Если при производстве обыска лица пытались уничтожить документы или ценности, это тоже устанавливается в протоколе с точным указанием их количества, меры, веса и по возможности стоимости. После всех указанных действия протокол подписывается всеми участниками следственного действия. Копии вручаются лицу, в помещении которого проводился обыск либо совершеннолетнему члену его семьи, проживающему в месте обыска либо представителю администрации организации, в помещении которой производился обыск.

Выемка. Выемка это не обыск, так как она не предполагает поиска, розыска предметов, имеющих значение для уголовного дела. Выемка производится для изъятия определенных предметов и документов, когда точно известно где и у кого они находятся (ч.1 ст.183 УПК РФ).

Основными приемами, составляющими суть и содержание выемки, являются обзор с целью обнаружения и изъятия искомых объектов. Фактическим основанием для производства выемки являются данные, свидетельствующие, что в конкретном месте или у конкретного лица находятся определенные вещи, документы или ценности, имеющие значение для дела. В качестве правового или юридического основания для производства выемки по общему правилу выступает постановление следователя.

Исключение:

1) Выемка предметов и документов, составляющих государственную или иную охраняемую законом тайну,

2) Выемка предметов и документов, содержащих сведения или информацию о вкладах и счетах граждан в банках и других кредитных организациях;

3) Выемка почтово-телеграфных отправлений

4) Выемка вещей заложенных или сданных на хранение в ломбард.

Эти виды выемки проводятся по решению суда.

Рядом существенных особенностей по сравнению с изложенным порядком обладает выемка почтово-телеграфной корреспонденции, регламентированная ст.185 УПК РФ.

Поскольку предполагается, что объект такого вида выемки находится в движении, ее осмотру и изъятию предшествует арест, приостанавливающий всякое ее перемещение по каналам почтовой связи.

Решение о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотры и изъятии, судья принимает одновременно по ходатайству следователя, в котором излагается:

1) ФИО, адрес лица, почтово-телеграфные отправления которого должны задерживаться

2) Основания наложения ареста, производства осмотра и выемки

3) Виды почтово-телеграфных отправлений, подлежащих аресту

4) Наименование учреждения связи, на которое возлагается обязанность задерживать соответствующие почтово-телеграфные отправления

Аресту, осмотру и изъятию могут быть подвергнуты любые письма, телеграммы, радиограммы, бандероли, посылки, другие почтово-телеграфные отправления, в которых могут содержаться сведения, предметы или документы, имеющие значение для дела.

Получив постановление судьи, о наложении ареста на почтово-телеграфное управление, следователь направляет его копию руководителю соответствующего учреждения связи и поручает ему задерживать всю корреспонденцию, исходящую или адресованную лицу, указанному в постановлении. По мере накопления корреспонденции следователь по собственной инициативе либо по информации руководителя учреждения связи прибывает в это учреждение и производит осмотр, а при необходимости копирование и выемку соответствующей корреспонденции. При этом все указанные действия следователь совершает в присутствии представителя почтового учреждения и с участием понятых из числа работников этого учреждения. В каждом случае обнаружения в протоколе указывается кем, когда и какие почтово-телеграфные отправления были подвергнуты осмотру, скопированы, отправлены адресату либо задержаны и изъяты. Арест на почтово-телеграфные отправления отменяется следователем по мере отпадения необходимости в их задержке и изъятии, но не позднее окончания предварительного расследования. Об этом следователь уведомляет судью и прокурора.

Контроль, запись телефонных и иных переговоров.

Под контролем и записью телефонных и иных переговоров путем использования любых средств коммуникации, осмотр и прослушивание фонограмм (п.14.1 ст.5 УПК РФ).

Данное действие сложно по содержанию. Сам следователь не прослушивает и не фиксирует переговоры, это делают специальные подразделения органов внутренних дел и ФСБ по указанию следователя. Сам следователь получает фонограмму прослушивания, проводит ее осмотр и прослушивание, что осуществляется в определенном законом порядке и приводит к появлению самостоятельных доказательств. Таким образом сущность этого действия состоит в получении информации из телефонных и иных переговоров посредством их контроля, то есть прослушивания, предоставления ее следователю, который воспроизводит, воспринимает и фиксирует эту информацию с помощью соответствующих процессуальных средств.

Контролю и записи могут подвергаться (ст.186 УПК):

1) Телефонные и иные переговоры (переговоры с помощью радио и других переговорных устройств), пейджинговая связь, телетайп, электронная почта и т.д. То есть переговоры, ведущиеся посредств технических средств связи, а не всякие разговоры.

2) Переговоры, ведущиеся подозреваемым, обвиняемым и другими лицами

3) Проведение данного следственного действия возможно при наличии оснований и соблюдении определенных условий.

В качестве фактического основания выступают данные, указывающие на то, что в переговорах может содержаться информация, имеющая значение для дела. Юридическим основанием служит судебное решение, выносимое по ходатайству следователя или постановление самого следователя. В качестве условий закон называет следующее: данное следственное действие возможно только при производстве по уголовным делам средней тяжести, а также тяжких и особо тяжких преступлений; продолжительность производства контроля и записи – не более 6 месяцев.

В отношении свидетеля, потерпевшего или их близких родственников, родственников, близких лиц – контроль и запись телефонных и иных переговоров допускаются по письменному заявлению указанных лиц без судебного решения на основании постановления следователя.

О результатах просмотра или прослушивания фонограммы осуществляется протокол, в котором дословно излагается та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к данному уголовному делу.

При осмотре и прослушивании фонограммы участвуют понятые и специалист, а также лица, чьи переговоры записаны. Указанные лица имеют право выносить свои замечания к протоколу. Фонограмма в полном объеме приобщается к уголовному делу в качестве вещественного доказательства, хранится в запечатанном виде.

Дата добавления: 2015-05-10