Деятельность по ведению реестра

Под ведением реестра владельцев ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, а также предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг" [32]

Реестр владельцев ценных бумаг – это список, зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию, принадлежащих им ценных бумаг.

Держателем реестра могут быть эмитент, регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами.

Держатель реестра владельцев акций акционерных обществ, которые в связи с размещением и (или) обращением акций обязаны раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона» О рынке ценных бумаг».

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра[33].

Выделяют следующие виды зарегистрированных лиц:

· счет владельца (осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги);

· счет доверительного управляющего (осуществляется учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении);

· счет номинального держателя (осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов);

· депозитный счет (осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда);

· казначейский счет эмитента (осуществляется учет прав эмитента, лица, обязанного по ценным бумагам, на выпущенные (выданные) им ценные бумаги);

· лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (вступает в силу с 1 января 2013 года);

· иные счета, предусмотренные федеральными законами.

Порядок открытия и ведения лицевых счетов, а также иных счетов определяется нормативно-правовым актом регулятора рынка ценных бумаг.[34] Зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.

Держатель реестра в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными правовыми актами ФСФР России исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции в реестре либо в течение трех рабочих дней с даты представления такого распоряжения отказывает в проведении операции в реестре.

Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней.

Выписка из реестра должна содержать установленную нормативными правовыми актами ФСФР России информацию на дату, указанную в этой выписке. При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.

Для ведения реестра регистратор использует следующие документы:

¾ анкету зарегистрированного лица;

¾ передаточное распоряжение;

¾ залоговое распоряжение;

¾ выписку из реестра;

¾ журнал учета входящих документов;

¾ регистрационный журнал.

Передаточное распоряжение содержит указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

Регистратор обязан внести изменения в реестр независимого от того, зарегистрирована сделка профессиональным участником или нет.

Однако если сделка совершена не профессиональным участником рынка ценных бумаг, реестродержателю, помимо передаточного распоряжения, предоставляется еще и договор (копия).

Если права на ценные бумаги переходят в результате иных действий или событий, требуется предоставление документов, подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате этих действий и событий. Такими документами могут быть: подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследства, копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и др.

При отсутствии у регистратора претензий к перечню и надлежащему оформлению представленных документов он вносит в реестр запись о переходе прав на ценные бумаги от отчуждателя к приобретателю. Это действие должно быть совершено не позднее трех дней с момента представления регистратору документов.

Для получения иной информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят: эмитент, зарегистрированные лица, уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме в течение десяти дней по письменному запросу.

Зарегистрированные лица имеют право получить информацию:

¾ о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах,

¾ всех записях на его лицевом счете;

¾ процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

¾ эмитенте, его учредителях,

¾ о размере объявленного и оплаченного уставного капитала, регистраторе, других данных в соответствии с законодательством РФ.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан также предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должно быть указано:

¾ номер записи в регистрационном журнале;

¾ дата получения документа;

¾ дата исполнения операции;

¾ тип операции;

¾ основание для внесения записи в реестр;

¾ количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория(тип) ценных бумаг;

¾ номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

¾ номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

Также зарегистрированное лицо может получить справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает, учитываемых на его лицевом счете.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Регистратор также обязан доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом и информировать о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке их осуществления.

Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом[35], иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты).

Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.

При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим регистратором.

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

1) принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

Трансфер-агенты обязаны:

1) принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;

2) обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;

3) соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;

4) осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;

5) удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

6) соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре.

Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме.

Депозитарная деятельность.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/ или учету и переходу прав на ценные бумаги[36].

Объектами депозитарной деятельности являются:

¾ ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответ­ствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов;

¾ ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодатель­ством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоре­чит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Рос­сийской Федерации.

Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающеёся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства РФ о хранении.

Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Передача ценных бумаг клиентом депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента.

Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента, а также осуществлять права по ценным бумагам, иначе как по письменному поручению клиента или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Предметом депозитарного договора является предоставление депозитарием клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо клиента, осуществления операций по этому счету. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с Постановлением ФКЦБ России[37] и Письмом ФКЦБ России[38].

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

Учет прав депонентов на ценные бумаги в депозитарии может проводиться от­крытым, закрытым или маркированным способом.

При открытом способе учета депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

При закрытом способе учета депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

При маркированном способе учета депонент, отдавая поручение, кроме коли­чества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хра­нения конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы удостоверения прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого депозитарием.

К материалам депозитарного учета относятся:

¾ поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;

¾ учетные регистры депозитария (анкеты и журналы);

¾ выписки и отчеты — документы депозитария, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров депозитария.

Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Дополнительно допуска­ется учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определена номинальная стои­мость ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, удостоверение прав на которые осуществляется депозитарием.

В целях корректного ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг дан­ного выпуска, если иное не определено условиями их выпуска.

В состав материалов депозитарного учета включены следующие учетные регистры:

¾ операционный журнал счета депо;

¾ анкета счета депо;

¾ анкета клиента (депонента);

¾ анкета выпуска ценных бумаг;

¾ журнал принятых поручений;

¾ журнал операций;

¾ журнал отправленных отчетов и выписок.

Клиентам (депонентам) предоставляются выписки двух типов:

¾ о состоянии счета на дату, указанную в запросе;

¾ о проведенных операциях.

Выписки первого типа могут быть нескольких видов:

¾ по одному виду ценных бумаг;

¾ по всем видам ценных бумаг одного эмитента;

¾ по наличию конкретного количества ценных бумаг определенного вида.

Выписки второго типа могут быть:

¾ по единичной операции;

¾ за определенный период.

Депозитарий должен предоставить выписку в сроки, установленные регламен­том депозитария, но не позднее трех дней после поступления соответствующего запроса.

Основаниями для предоставления выписки являются:

¾ запрос клиента (депонента) или лица, им уполномоченного;

¾ запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Информация, содержащаяся в выписке, должна строго соответствовать записям по счетам депо и запросу клиента (депонента).

Дата добавления: 2013-12-13